各标的投资品种的具体范围予以更新和调整并及时通知基金托管人。基金托管人

　　三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦B座43层

　　中金景气驱动混合型发起式证券投资基金（A类份额） &

　　《基金合同》■■◆■、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知

　　次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票

　　股票◆★，不得超过该上市公司可流通股票的30%★★◆；完全按照有关指数的构成比例进

　　定禁止的其他活动。法律、行政法规或监管机构取消上述禁止行为的，则本基金

　　十一◆★■■★★、基金费用

　　（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

　　批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比

　　收的业务，基金管理人应在交易日14★■★■：00前将划款指令发送至基金托管人。因基

　　证监会备案。当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理◆◆■★■，由此给基金份额

　　基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双方协商一致的其他方式。

　　清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时的

　　销或更改对被授权人的授权，并且基金托管人根据本协议确认后★★◆◆◆，则对于此后该

　　性风险◆■◆、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相

　　三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含

　　基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录■★、账册、报表和其他相关资

　　基金管理人应采取合理、必要措施，确保T日日终有足够的资金头寸完成T+1

　　基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人■◆■★★◆、基金托管人

　　素致使基金不符合该比例限制的★■★，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投

　　因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、

　　依约定程序发出的指令◆■◆■，基金管理人不得否认其效力★◆★。但如果基金管理人已经撤

　　（十二）基金财产用于下列投资或者活动：1.承销证券；2◆★◆★★.违反规定向他人贷

　　调解不能解决的◆◆◆★★■，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲

　　《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编制

　　本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央

　　(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

　　权责发生制原则进行估值★■■★◆■；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税

　　交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承

　　《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银

　　账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令■★■、泄露基金投资信息等

　　盖印章后发至基金托管人并电话确认★■◆，由基金托管人完成后台交易匹配及资金交

　　基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券/期货账目，确保双方

　　财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

　　基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后★◆，按最能反映公允价值的价格估

　　度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个

　　(1)《基金合同》终止情形出现时★■◆◆◆◆，由基金财产清算小组统一接管基金■◆；

　　托管协议

　　理人承担；如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖及质押

　　依据基金托管人要求提供相关资料，以便基金托管人申请办理接收结算数据手续◆◆◆★★◆。

　　（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产

　　双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、

　　责对存款开户证实书进行保管◆◆■★，不负责对存款开户证实书真伪的辨别◆■★◆，不承担存

　　(1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任★◆■，与本基金有关的会计问题■★◆◆★，

　　规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量■◆★◆■◆、总成本、账面价值★★，以及总

　　人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通

　　负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人

　　③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种★★■，选取估值日第三方估值

　　(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

　　金管理人应在T-1日将划款指令发送给基金托管人■◆★，基金托管人按基金管理人的划

　　基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明◆★◆■，基金份额净值出

　　理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对

　　托管协议

　　注册资本★■◆◆：人民币7亿元

　　应提前5个工作日向基金托管人出具书面的收款账户变更通知。

　　法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找

　　益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

　　基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督■★，保证其履行按照法定方式

　　托管协议

　　未能代表计量日公允价值的◆■★◆■★，应当对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；

　　适当、合理的措施进行检查，但未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错

　　除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与

　　规定的其他信息。基金年度报告中的财务会计报告需经符合《中华人民共和国证

　　托管协议

　　日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证

　　管人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金

　　于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券■■、回购交易中

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费◆■★，C类基金份额的销售服务费按前一

　　应指定专人立即审慎验证指令的要素是否齐全，并将指令所载签字和印鉴与授权

　　二★◆◆◆、基金托管协议的依据、目的和原则

　　《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监

　　收事宜■★★◆◆◆。如果银行间结算系统已经生成的交易需要取消或终止■■★◆★★，基金管理人要书

　　托管协议

　　本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地■★、签订日

　　同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基

　　该类基金份额净值的0.25%时◆◆，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备

　　（7）本基金投资股票期权合约，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。

　　供至基金托管人。账户注销期间如需基金托管人提供配合的，基金托管人应予以

　　任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管

　　债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没

　　托管协议

　　八、基金资产净值计算和会计核算

　　国债期货、股指期货、股票期权★■■★◆、银行存款、同业存单、信用衍生品以及法律法

　　金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未

　　额持有人利益优先原则，防范利益冲突◆■◆■★，建立健全内部审批机制和评估机制■■，按

　　重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中

　　披露办法》的有关规定在规定媒介公告。基金收益分配方案公告后(依据具体方案

　　忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额

　　正本送达之前，基金托管人按照新的授权文件传真件内容执行有关业务◆◆■■，如果新

　　商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据◆■■★，双方各自按有关规定保

　　正期限，并保证在规定期限内及时改正★★★■。在上述规定期限内，基金托管人有权随

　　托管协议

　　托管协议

　　根据有关法律法规★■◆◆★★，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

　　②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估

　　如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时■■，按基金管理人的建议执

　　理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册★■★■，保存期不低于法律法规的规

　　持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准★◆，应在评级报

　　者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

　　为明确中金景气驱动混合型发起式证券投资基金的基金管理人和基金托管人

　　（不含到期日在一年以内的政府债券）◆■★★★、资产支持证券、买入返售金融资产（不含

　　据错误，或由于不可抗力等原因■■◆★★，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告应当经符合《中

　　人应及时通知基金管理人采取措施进行催收★◆，由此造成基金损失的，基金管理人

　　（八）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。

　　（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登

　　基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。

　　（七）基金管理人★★、基金托管人在行政上、财务上不独立★■■■◆★,其高级管理人员和

　　到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准◆◆◆■。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合

　　的相应品种当日的估值净价估值◆■★■。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第

　　议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会

　　场的，以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价

　　拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人

　　算价的■◆■■★，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的◆◆■■★，采用最近交易日结算价估

　　则◆★■，每日(T日★■■◆★：资金交收日■★★★，下同)按照托管账户应收资金(T-2日申购申请对应申

　　凭证送达基金托管人保管的★◆★◆★，出于托管履职和尽责，基金托管人可视情况采取必

　　行间债券市场的交易资格★★■■★◆，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行◆■◆、

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2014】97号

　　托管协议

　　（七）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核程序、支付方式和时间

　　（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》

　　国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债

　　十四、基金管理人和基金托管人的更换

　　托管协议

　　如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上

　　金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外■★★★◆◆。法

　　利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本

　　资金指令的格式★◆◆、内容■★■、发送◆■★■■、接收和确认方式等与投资指令相同。

　　托管协议

　　本基金实施侧袋机制的◆★，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支■◆★★，但

　　产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正

　　应及时通知基金管理人采取措施进行催收◆◆。由此给基金财产造成损失的，基金管

　　依法必须披露的信息发布后，基金管理人★◆■、基金托管人应当按照相关法律法

　　本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有

　　托管协议

　　券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算保证金限额进行

　　二零二五年三月

　　所股份有限公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物

　　方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督

　　(4)备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案★■■◆◆；

　　证券资金结算协议》，如投资港股通，还需签订《证券投资基金港股通结算补充协

　　②对证券交易所或银行间市场非上市交易的合约类信用衍生品★◆★■★◆，且估值基准

　　管人在复核过程中★■◆■，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共

　　托管协议

　　基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于★◆■■：提交相关资料以

　　的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　（7）在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的

　　果未遵循上述规定备足资金头寸，影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国

　　托管协议

　　（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

　　①送股◆★、转增股★■★◆、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同

　　未送达实物凭证超过送单截止日后30个工作日，且累计超过3笔（含）以上的，

　　证券账户开户费由基金管理人先行垫付,待托管产品启始运营后★■，基金管理人

　　托管协议

　　以便基金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序★◆■★◆。因发生逾期支取◆◆★◆★★、提前

　　对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费

　　或者《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害

　　民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告■◆★◆◆，验资报告需对

　　基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地

　　（2）在任何交易日日终★★◆，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有

　　（6）在任何交易日日终■◆★◆■★，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基

　　鉴于中金基金管理有限公司拟担任中金景气驱动混合型发起式证券投资基金

　　如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义

　　日15:00之前从基金清算账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基

　　等事宜由基金管理人负责解决★★■■◆◆，由此给基金托管人、本基金和基金托管人托管的

　　十七★■◆★◆、违约责任

　　托管协议

　　行为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基金

　　托管协议

　　（3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值

　　法规予以披露◆◆■◆。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

　　基金托管人由于过错，未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产或投

　　金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基

　　根据上述投资范围对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约

　　（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供

　　证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场清算

　　规定的应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后■★★★■■，由基金管

　　托管协议

　　（13）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，

　　（11）本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的

　　金财产的损失◆■★■★◆，处理与基金运作无关的事项发生的费用及其他根据相关法律法规

　　投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令★★◆★★■。

　　按照长待偿期所对应的价格进行估值★■■■★■。对银行间市场未上市，且第三方估值机构

　　（3）

　　（2）存款银行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方单方面提出的对存

　　（8）在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超

　　基金合同的有关约定◆■。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基

　　金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回★◆★、转换开放式基金的数据真实性负

　　（十三）法律法规和《基金合同》禁止的其他行为，以及依照法律■★◆★★、行政法

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用★★◆■■■，

　　注册资本◆★■◆◆：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　要的风险控制措施：（1）建立风险预警机制★★，对于实物凭证未送达集中度较高的

　　以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息，证券之星对其观点、判断保持中立■★，不保证该内容（包括但不限于文字◆■★★、数据及图表）全部或者部分内容的准确性★■◆■★◆、真实性、完整性、有效性■◆■★◆、及时性★★◆■、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议，据此操作，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。如对该内容存在异议，或发现违法及不良信息◆■■★★★，请发送邮件至，我们将安排核实处理。如该文标记为算法生成，算法公示请见 网信算备240019号。

　　基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不低于法律法规的

　　《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对

　　市的A+H股合计计算）不超过基金资产净值的10％；

　　②首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在估值

　　管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后◆■★，按照基金管理人对基金净值信

　　股票（包括创业板及其他经中国证监会核准或注册发行上市的股票）◆◆■★、存托凭证、

　　①交易所上市的有价证券（包括股票等）■■★◆，以其估值日在证券交易所挂牌的市

　　本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

　　基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费等◆■，

　　基金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定■★◆◆■◆，对于本章第（二）条

　　责★■■★◆。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及

　　计算，精确到0◆★◆.0001元，小数点后第五位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎

　　应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免■■◆，但不得收取管

　　投资流通受限证券的比例★◆，制订严格的投资决策流程和风险控制制度★★■◆★，防范流动

　　（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

　　(7)审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所

　　《基金合同》生效前的律师费★◆、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中

　　投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的

　　照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

　　(2)决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的

　　基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按基金合

　　如果因为基金托管人过错在清算上造成基金财产的直接损失，应由基金托管

　　托管协议

　　持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付■■◆■，基金管理人按差错情形，

　　（2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应

　　基金管理人尽量于划款前1个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要

　　并与基金管理人商定指令发送和接收方式◆★。指令到达基金托管人后◆★，基金托管人

　　当理由◆◆■，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权◆★★◆★◆，或采取拖延、欺诈等手段

　　责任公司确定的实际最低备付金★■◆、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所

　　托管协议

　　基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金产品资料概要、

　　本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责

　　被授权人无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任■★★★，授权

　　因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的■★，基金管理人应赔偿

　　金管理人指令传输不及时，致使资金未能及时划入中登公司所造成的损失由基金

　　基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需

　　通受限证券导致的流动性风险◆★★◆，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原

　　人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司■◆★■、中国

　　可向基金托管人发送划款指令，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定◆◆■■◆，对基金

　　实行场内T+0交收的资金清算按照基金托管人的相关规定流程执行◆★★★★。

　　日中国证券登记结算有限责任公司的资金交收◆◆◆；如因基金管理人原因导致资金头

　　账户★◆◆◆★■、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值★■、根据基金管理

　　基金管理人按日进行交易记录的核对■◆■★。每日对外披露净值之前◆◆◆，必须保证当

　　他有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解

　　四■■◆★、基金管理人对基金托管人的业务核查

　　金合同的约定■■★■◆。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开

　　除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用《基金合同》的约定。本协

　　方政府债■◆★◆★、企业债◆◆■、公司债、可转换债券（含分离交易可转换债券的纯债部分）★■◆◆、

　　相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间

　　(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含10%)

　　算有限责任公司申请新开立一个普通证券账户■◆◆■■，基金管理人负责将该证券账户指

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　额申购◆■■★、赎回价格◆◆、基金定期报告■★★★■■、包括基金年度报告、基金中期报告和基金季

　　部分或全部暂停配合基金管理人办理后续新增存款投资业务，直至实物凭证送达

　　托管协议

　　托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债

　　送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。

　　应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托

　　付款条件具备时为指令送达时间■★◆★。对新股申购网下发行业务■◆■◆，指令发送时间最迟

　　管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金

　　定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本基金开立衍

　　（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证★◆■★★★、记账凭证★■★、

　　《基金合同》的有关规定进行信息披

　　权文件以传真方式通知基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文件同时废止。

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方

　　中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理★★★◆■■；场外资金汇划由基金托管人根据

　　是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量

　　④交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价◆★；交易所上市实

　　月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的

　　(8)基金名称变更：基金管理人更换后★■■，如果原任或新任基金管理人要求，应

　　符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的

　　基金财产投资的有关实物证券◆★★、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管

　　规有关规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为★◆★。

　　（五）违约行为虽已发生◆■，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保

　　本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定◆★◆■，在合理期限内未能

　　下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值■◆◆◆◆；对于活跃市场报价

　　（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理■◆◆：

　　(7)审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所

　　保安全保管；对未按约定将存款开户证实书等实物凭证移交基金托管人保管的◆■，

　　（九）基金管理人■◆、基金托管人泄露因职务便利获取的未公开信息◆★★、利用该

　　当理由★■■■◆■，拒绝■◆、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等

　　编制★★◆★。基金年度报告的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规

　　规规定将信息置备于各自住所◆◆◆■■，供社会公众查阅、复制◆■★。在支付工本费后可在合

　　(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告

　　委托有交易关系的证券公司负责办理★◆■■。销户完成后◆★■★，基金管理人需将相关证明提

　　券登记结算有限责任公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由

　　托管协议

　　付金、结算保证金当日，在账户资金报告中反映调整后的最低备付金和结算保证

　　价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票◆◆★◆★■、债券

　　进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失■◆◆，由

　　资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时◆■，基金登

　　变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的★■★◆■★，基

　　裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲

　　的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任中金景气驱动混合型发起式证

　　金■◆★。基金管理人应预留最低备付金和结算保证金◆◆■◆，并根据中国证券登记结算有限

　　文件进行表面真实性及权限范围核对，复核无误后应在规定期限内执行，不得延

　　（12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，

　　《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后■■★◆，

　　注册地址◆■★◆◆：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室

　　与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表

　　(5)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

　　本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同

　　基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构★★◆■，并与其签订经纪

　　料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

　　托管协议

　　（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案

　　基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用

　　基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核◆★★。

　　前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。

　　《基金合同》生

　　的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告★★◆★■★。

　　基金托管人复核后由基金管理人公告■★◆★。发生《基金合同》中规定需要披露的事项

　　措施，尽力防止损失的扩大■■★■★★。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就

　　产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券

　　金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请符合《中华人

　　的证券，其市值（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算）不超过

　　《基金合同》生效后与基金相关

　　托管协议

　　如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方

　　E为C类基金份额前一日的基金资产净值

　　中金景气驱动混合发起A,中金景气驱动混合发起C: 关于中金景气驱动混合型发起式证券投资基金调低基金管理费率及基金托管费率并修订相关法律文件的公告

　　前5个工作日内从基金财产中一次性支付或支取。若遇法定节假日、公休日等■★★，

　　宗旨，诚实信用◆★◆■★★，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜◆★★★◆，

　　基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金

　　纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；7■◆◆.法律、行政法规和中国证监会规

　　(3)临时基金托管人：新任基金托管人产生之前★★◆，由中国证监会指定临时基金

　　经营范围◆★◆■■：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款◆■★★◆◆；办理国内外结算◆■★■◆；

　　（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人

　　将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后■★★，由基金管

　　则指令需要提前2个工作小时发送★◆◆■◆■，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视

　　（4）本基金所持有的股票市值和买入◆■、卖出股指期货合约价值，合计（轧差

　　（4）资金划转过程中需要使用存款银行过渡账户的，存款银行须保证资金在

　　十、基金信息披露

　　(2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告■■■■，而且

　　保管。除本托管协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的

　　按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件■◆★，由基金管理人起草、并经

　　序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

　　整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2

　　券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的■★■★◆■，基金托管人在预清算结束后应通

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低

　　基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行

　　式函件指定基金管理费、销售服务费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户★◆■■★，

　　列支；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

　　(6)交接◆★★★■：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，

　　中金景气驱动混合发起A: 中金景气驱动混合型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新(2025年第1号)

　　理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计算方

　　承兑与贴现■◆★◆◆；发行金融债券；代理发行、代理兑付◆★■■、承销政府债券；买

　　责任公司★★★◆，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力★◆，拟募集

　　定■★、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据

　　发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由

　　（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定★★◆★，对基金

　　基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和《基金合同》，指令

　　《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等

　　十五、禁止行为

　　对于不需要基金托管人（或基金管理人）复核的信息，基金管理人（或基金

　　议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结算业务中的责任。

　　与人最低备付金带来的利息损失。基金管理人应确保基金托管人在执行指令时，

　　及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续★◆★■◆，临时基

　　（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产■★★，基金托管人不公平

　　基金管理人、基金托管人按估值方法的第（13）项进行估值时◆★★★■，所造成的误

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

　　托管人应继续履行相关职责★◆★◆★，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的

　　有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金

　　时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按

　　③在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票■■◆★◆、首

　　成立日期：2004年09月17日

　　（14）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定■◆★■。如有新增事项★■■■★，

　　金管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库，导致中国证

　　基金所拥有的股票、期货合约、期权合约◆■■★◆、信用衍生品、债券和银行存款本

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　《基金合同》及相应

　　监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当

　　价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公

　　应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流

　　(3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计

　　港股通标的股票◆■■★★★、债券（包括国债、央行票据、金融债◆★★◆、公开发行的次级债◆■■★、地

　　（一）基金管理人◆◆■■、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，

　　托管协议

　　六◆■★◆■★、指令的发送★★◆、确认及执行

　　基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核

　　理人依法应当承担的估值责任不因委托而免除。选定的第三方估值机构未提供估

　　托管协议

　　（四）基金的证券、期货交易费用■◆■、基金的银行汇划费用、基金的开户费用

　　证券★◆◆★、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托管

　　基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额◆◆。

　　（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

　　如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应

　　金与估算的应交税金有差异的★■◆，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应

　　证券登记结算有限责任公司之间的一级清算■◆★，由此给基金托管人、基金资产及基

　　时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的

　　定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过

　　券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应

　　十二◆◆◆◆★■、基金份额持有人名册的保管

　　金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关

　　为满足申购■★■★◆◆、赎回及分红资金汇划的需要★◆★◆■■，由基金管理人开立资金清算的专

　　行账户指定为唯一回款账户，任何情况下★★◆，存款银行都不得将存款投资本息划往

　　因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易■◆★◆★，造成基金资产损失的由基金管

　　规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

　　行，并及时通知基金管理人改正★■■◆■★。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说明，

　　式的★■★◆★，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基

　　天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致◆◆■★◆■。如果实际交易记录

　　监会另有规定的除外；5■★◆★★.向其基金管理人■◆、基金托管人出资；6.从事内幕交易◆★◆、操

　　华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见

　　妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管

　　在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料

　　重新核算、调整◆◆◆。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备

　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

　　（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

　　（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托

　　到账日期并通知基金托管人◆◆，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托管

　　（四）本协议一式六份◆★■，协议双方各持二份，上报监管机构二份，每份具有

　　误◆◆★，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积

　　《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标

　　等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管

　　管理人承担，包括赔偿在该市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用结算参

　　（二）托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日

　　五、基金财产的保管

　　露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》◆★■■★、

　　（九）基金管理人应在编制季度报告◆◆■■■、中期报告或者年度报告之前及时向基

　　新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权文件生效之后◆◆■◆■，

　　基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管◆■★，基金管

　　款项资金划转◆★★■■★，在确保后续不再发生款项进出后的10个工作日内向基金托管人发

　　金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，

　　基金托管业务批准文号★■◆★：中国证监会证监基字199812号

　　金托管人协商解决。若基金管理人未提供交易对手名单◆■■★，则视同可与所有交易对

　　根据中国证券登记结算有限责任公司规定，在每月前3个工作日内，中国证

　　基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季

　　和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的

　　价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化

　　（5）在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过

　　记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投

　　中金景气驱动混合型发起式证券投资基金（C类份额） &

　　托管协议

　　在首期支付基金管理费■■、销售服务费前★★■◆，基金管理人应向基金托管人出具正

　　（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括

　　令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项■◆★■。

　　偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管

　　严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督

　　七、交易及清算交收安排

　　基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责◆■◆◆，各自继续

　　（4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估

　　同时通知基金托管人限期纠正■■★★◆■，并将纠正结果报告中国证监会■★。基金托管人无正

　　基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为

　　托管协议

　　回金额与T-3日基金转换出申请对应金额之和)的差额来确定托管账户净应收额或

　　基金管理人应留足充分的时间■◆★，便于基金托管人复核相关报表及报告。

　　托管协议

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其

　　鉴于中金基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限

　　金托管人■◆◆◆，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限

　　（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

　　当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

　　和被选中的证券经营机构签订委托协议◆◆★■，基金管理人应提前通知基金托管人★◆■，并

　　关于中金景气驱动混合型发起式证券投资基金调低基金管理费率 及基金托管费率并修订相关法律文件的公告 为更好地满足广大投资者的投资理财需求，根据法律法规及中金景气驱动混 合型发起式证券投资基金基金合同（以下简称◆★◆■“基金合同”）的有关规定，中金 基金管理有限公司（以下简称“本

　　（1）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净

　　（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

　　担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管

　　（9）税收◆◆：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

　　托管协议

　　（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

　　（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违

　　的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金

　　控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券◆◆◆，或

　　披露、投资国债期货的信息披露◆■、投资股票期权的信息披露、投资资产支持证券

　　偿；给基金财产造成损失的◆★◆■■，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义

　　金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基

　　到账日期并通知基金托管人◆■★，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人

　　起生效。托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备

　　赔偿责任■★■。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此

　　货开户■◆■★★■、清算★■★★◆、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。

　　托管人提交有关书面资料◆★◆，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完

　　托管人保管后解除。实物凭证未送达但存款本息已安全划回托管账户的，以及因

　　（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、

　　基金账册◆★◆★、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存不低于法律法规规定的

　　的规定)，基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人

　　业务时，用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基

　　基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核★★■；基金托

　　本基金投资流通受限证券★★■◆■◆，不得预付任何形式的保证金。若法规有新规定的

　　本基金参加期权交易前★◆★■★，应当按照现有证券账户开立方式向中国证券登记结

　　本基金在开始进行期货投资之前，应与基金托管人、期货公司三方一同就期

　　存款银行，主动发函基金管理人尽量避免在此类银行进行存款投资；（2）在定期

　　简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义■■■◆■◆；若有抵触

　　（五）基金管理人■★■◆◆■、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未

　　（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案■■■◆，

　　书后报中国证监会备案并公告★■★■。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证

　　上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

　　基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分

　　权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并

　　基金托管人尽力执行，但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到账的指令★■◆■，

　　净应付额★★■◆★★，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理人应在T

　　托管协议

　　（十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度

　　价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证

　　提供信用证服务及担保★■；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中

　　根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定，基金管理人在进行融资回购

　　料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基

　　可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据◆◆◆、证券公司短期公司债券、

　　承担◆★。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任■★◆◆，因此■★■■，就与本基金有关的会

　　资品种的具体范围提供给基金托管人，基金管理人可以根据实际情况的变化，对

　　未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允

　　同或协议◆■，明确约定债券过户具体事宜★■◆。否则■★，基金管理人需对所认购债券的过

　　基金管理人和基金托管人本着平等自愿◆◆◆、诚实信用、充分保护基金份额持有

　　发行中金景气驱动混合型发起式证券投资基金；鉴于中国建设银行股份有限公司

　　人负责赔偿；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜，

　　资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金

　　行政法规和其他有关规定■★★■，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管

　　的授权文件正本与传真件内容不同，由此产生的责任由基金管理人承担。基金托

　　（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的

　　理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正■◆★。在上

　　基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合

　　例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施■◆，以及有关异常情况

　　交易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人

　　九、基金收益分配

　　行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价减去估值

　　基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，

　　或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的★■■，以最近交易日的市价（收盘

　　发生特殊情况由基金管理人提供相关书面说明并重新承诺送单截止时间的，可剔

　　与预留的授权文件内容相符进行检查◆■■◆■，如发现问题■★■◆■，应及时报告基金管理人，基

　　③若信用衍生品按第三方估值机构提供的当日估值价格进行估值，但基金管

　　（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

　　度报告◆◆■★、临时报告、澄清公告★◆★◆、基金份额持有人大会决议◆■◆★、投资股指期货的信息

　　市公司发行的可流通股票★■★■★，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理

　　（六）由于基金管理人■■◆、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基

　　（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎

　　基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时■◆，有权拒绝执

　　托管协议

　　（6）本基金投资期货合约■■，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结

　　基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机

　　算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一

　　（8）港股通投资持有外币证券资产估值涉及到的主要货币对人民币汇率，以

　　（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

　　对不符时■■■，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全

　　基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否

　　基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是★◆，如下情况不

　　托管协议

　　的信息披露、投资港股通标的股票的信息披露、参与融资业务的信息披露、投资

　　和盖章生效的纸制清算汇总表)，如因各种原因★◆◆★，该系统无法正常发送，双方可协

　　基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理

　　（三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔

　　经营范围■★：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监

　　（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

　　人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制或保管的资

　　款进行更名◆■■◆★◆、转让、挂失、质押、担保★★■、撤销、变更印鉴及回款账户信息等可能

　　二十、其他事项

　　内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会

　　管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管

　　知基金管理人预透支和预欠库事项，基金管理人应保持联系方式畅通，后续补缴

　　中金景气驱动混合发起A,中金景气驱动混合发起C: 中金景气驱动混合型发起式证券投资基金托管协议

　　对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费

　　托管协议

　　护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调

　　基金资金账户有足够的资金余额■◆★，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对

　　案★◆；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国

　　机制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金★★★★◆◆，本基金将按

　　扩大的损失要求赔偿■◆◆。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

　　基金托管人应向基金管理人进行必要的催缴和风险提示◆■★■◆；提示后仍不将相关实物

　　发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。出具的验资报告由参加验资的2名

　　不应晚于T日上午10:00■■◆◆■★。对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担保交

　　订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管★★◆◆■、

　　基金托管账户与■■“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收◆■■◆■★”的原

　　⑤交易所上市不存在活跃市场的有价证券★■◆，采用估值技术确定公允价值。交

　　券价格的重大事件的★★★◆■■，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素◆◆★★★★，调整最

　　按月支付★★■★■★，由基金管理人向基金托管人发送划款指令◆◆■，基金托管人复核后于次月

　　采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题■■。如因基

　　基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权限和

　　（10）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。

　　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》◆★■■、《运作办法》及其

　　基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。

　　（1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的

　　寸不足，基金管理人应在T+1日上午12★◆■★◆：00前补足透支款项◆◆■，确保资金清算。如

　　能发现错误的★◆，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除

　　金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

　　和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给

　　设置◆■★◆◆★、记录和保管本基金的全套账册◆★。若基金管理人和基金托管人对会计处理方

　　（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定★★◆■，对基金

　　若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反《基金合同》

　　托管协议

　　准的■■★★■★，基金管理人应按照基金托管人要求的格式，将拟投资的标的证券库中各投

　　(5)公告■★★■：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持

　　本协议受中国法律（为本协议之目的，不含港澳台立法）管辖。

　　除上述第2、9、15项外◆★■◆，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模

　　托管协议

　　(4)备案◆★◆★：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；

　　成立日期：2014年2月10日

　　购金额与T-3日基金转换入申请对应金额之和)与应付资金(T-3日赎回申请对应赎

　　供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并

　　托管协议

　　托管协议

　　指令发出后■★■■■，基金管理人应及时以电话方式或双方认可的方式向基金托管人

　　托管协议

　　人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定

　　级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金★■、结算保证金、交收

　　日C类基金资产净值的0.80%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：

　　投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立★★、使用的★★◆★，若无相关规定◆■◆★，则基金托

　　(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含10%)

　　未提供估值价格的债券★◆◆◆★◆，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期

　　若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任

　　纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大■◆◆■★；错误偏差达到

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

　　目录

　　金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与

　　托管协议

　　类基金份额净值错误■★◆◆■；基金份额净值计算出现错误时■■★★★，基金管理人应当立即予以

　　述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。

　　该证券的10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受

　　《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资

　　基金管理人形成决议■◆◆，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分

　　人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户■◆◆，亦不得

　　投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

　　求当天到账的指令，必须在当天15:30前向基金托管人发送，15■◆◆■:30之后发送的，

　　①对证券交易所或银行间市场上交易的凭证类信用衍生品，对于存在活跃市

　　行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限

　　构的有关情况及交易信息予以披露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率

　　合同，其他事宜根据法律法规■◆■、《基金合同》的相关规定执行，若无明确规定的，

　　托管协议

　　额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

　　通行做法■■◆，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原

　　分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司

　　相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产

　　基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权◆◆◆，应立即将新的授

　　计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，基金

　　算和核对★★■★◆，尚不能达成一致时★★★■，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基

　　持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价

　　需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一

　　基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为

　　基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠

　　理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。

　　应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，

　　（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损

　　(6)交接■◆：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资

　　十八、争议解决方式

　　一、基金托管协议当事人

　　《基金合

　　(3)临时基金管理人：新任基金管理人产生之前★★，由中国证监会指定临时基金

　　(2)决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的

　　（3）在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的

　　账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基

　　卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；

　　托管协议

　　银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管

　　和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示◆★◆◆★，基金管理人

　　本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定★◆◆◆，参与融资业务。

　　基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人

　　的支付以及存款证实书的接收■◆◆、保管与交付，切实履行托管职责。基金托管人负

　　本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定◆■■★。

　　十九、托管协议的效力

　　款或者提供担保；3◆★★★■.从事承担无限责任的投资；4.买卖其他基金份额，但是中国证

　　基金管理人应在银行间交易成交后，及时将通知单、相关文件及划款指令加

　　立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基

　　与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由

　　值价格的，依照有关法律法规及企业会计准则要求采用合理估值技术确定公允价

　　基金管理费◆■、基金托管费和销售服务费，每日计算，逐日累计至每月月末，

　　二十一、托管协议的签订

　　年以内的政府债券★■■，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

　　信用衍生品的信息披露、清算报告■★■◆、实施侧袋机制期间的信息披露、中国证监会

　　本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基

　　系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行★◆★，按照相关法律法规的规定具备

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核◆◆■◆，依照《信息

　　（1）存款账户必须以本基金名义开立■■,并将基金托管人为本基金开立的基金银

　　（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力★■◆★。

　　基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过规

　　同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正

　　对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，采用估值技术确定其公允价值◆■；

　　管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金

　　同》◆★■★、托管协议★■、基金份额发售公告◆■◆★◆、基金合同生效公告★◆◆、基金净值信息◆■、基金份

　　（四）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金托

　　手段妨碍对方进行有效监督■■■，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基

　　保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询

　　基金托管人限期纠正★■。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管

　　侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行■★★◆◆。

　　结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费

　　错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔

　　十六★◆★■◆、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

　　基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账户。

　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

　　资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确

　　（3）约定存款证实书的具体传递交接方式及交接期限。

　　⑥对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况

　　基金管理人：中金基金管理有限公司

　　（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规★◆、《基金合同》

　　基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险

　　生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责

　　金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人

　　经电话确认的时点。如早于前述时间，则以基金托管人收到授权文件并经电话确

　　（十）基金管理人★■◆◆、基金托管人玩忽职守，不按照规定履行职责。

　　应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字（或盖章），协

　　基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《托管银行

　　托管协议

　　（十一）基金托管人私自动用或处分基金财产■★◆，根据基金管理人的合法指令■■■◆★、

　　金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。

　　整★◆◆★。有关资料如有调整■■★◆■★，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包

　　除非另有约定，《中金景气驱动混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下

　　政府支持机构债券■◆◆★、政府支持债券等）■★、债券回购★◆◆、货币市场工具、资产支持证券◆■★、

　　致使基金托管人接收数据不完整★★★■■★，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果

　　基金托管人负责基金买卖证券的清算交收★◆。场内资金结算由基金托管人根据

　　(4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）■◆■◆，

　　中金景气驱动混合发起C★■■■◆: 中金景气驱动混合型发起式证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新(2025年第1号)

　　十三、基金有关文件档案的保存

　　款指令将托管账户净应付额在T日12:00之前划往基金清算账户。